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全國股轉公司構建“一體兩翼”信息披露監管

加入日期:2019-6-22 7:12:04

  頂尖財經網(www.atgqzq.live)2019-6-22 7:12:04訊:

  為維護市場“三公”原則,貫徹以信息披露為中心的監管理念,全國中小企業股份轉讓系統(下稱全國股轉公司)逐步形成了監管的“一體兩翼”,即通過構建較為完備的差異化信息披露制度體系,壓實主辦券商等中介機構責任、充分發揮科技監管效能對掛牌公司信息披露進行“事前、事中、事后”全鏈條監管。

  全國股轉公司新聞發言人介紹,“一體”即為構建較為完備的差異化信息披露制度體系。全國股轉公司制定了《掛牌公司信息披露細則》作為規范信息披露義務的基本業務規則。配套制定了創新層、基礎層定期報告內容與格式指引以及15個細分行業的信息披露具體要求,初步構建了“縱向分層次、橫向分行業”的信息披露制度體系。“兩翼”,指的是壓實主辦券商等中介機構責任、充分發揮科技監管效能。

  一是督促主辦券商等中介機構盡責履職。一方面,由主辦券商為掛牌公司的信息披露提供指導和服務,信息披露文件須經主辦券商審查后披露。另一方面,對于在提供證券服務時不遵守相關業務規則,未保持應有的職業審慎,甚至合謀造假等失職行為的會計師事務所、主辦券商等中介機構,全國股轉公司將依法問責、嚴肅處理,情節嚴重的,將向證監會及其派出機構移交相關違規線索。

  二是充分發揮科技監管抓手作用。全國股轉公司開發了新三板信息披露智能監管系統,構建了一套包含880余項判斷標準的指標體系,初步實現運用大數據和人工智能,對掛牌公司進行風險畫像、財務粉飾預警評分。同時還探索一套科技監管和人工審查相結合,對掛牌公司進行全面“掃描”,對重點公司集中“問診”的監管“組合拳”,著重發揮公開問詢的剛性約束作用,對掛牌公司實行刨根問底式問詢。

  全國股轉公司新聞發言人表示,下一步將以全面深化新三板改革為契機,完善信息披露體系,引導掛牌公司不說假話、不做假賬、不炒概念,切實保護投資者合法權益,營造良好的市場生態。

  權威數據顯示,截至目前,全國股轉公司針對2018年年報已發出1143份問詢,其中公開問詢函件146份,顯著高于去年同期。此外,針對部分回復不充分、市場較為關注的公司還進行多次問詢,例如,針對某金融業和軟件和信息技術服務業公司,累計問詢次數分別達9次、5次。

  市場人士認為,“一體兩翼”的信披監管照顧到海量市場的廣度和重點公司,同時科技監管結合人工審查體現出應有的深度,具有鮮明的新三板特色。

(文章來源:上海證券報)

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